最高院關(guān)于民刑交叉案件的4個重要疑難問題的司法觀點(2014)
作者|最高人民法院民二庭
宋曉明 張雪楳
一、先刑后民制度的理解與適用
在審理民刑交叉案件時,長期以來,存在著先刑后民的認識和做法,甚至有觀點認為,先刑后民系處理民刑交叉案件在受理、審理案件方面的一項基本原則。該觀點認為,只要民商事糾紛案件涉及刑事犯罪嫌疑,就應(yīng)該視民商事糾紛案件與刑事犯罪嫌疑案件是否因不同法律事實產(chǎn)生,而將民商事糾紛案件全案移送或者部分移送。部分移送的,民商事糾紛案件應(yīng)該中止審理,等待刑事判決結(jié)果作出后再恢復(fù)審理。如果刑事案件已經(jīng)受理,則民商事案件不應(yīng)受理,已受理的應(yīng)裁定駁回起訴。近年來,對于先刑后民的觀點,越來越多的人提出質(zhì)疑,出現(xiàn)了分別審理和區(qū)別處理兩種觀點。
分別審理觀點認為,民商事案件和刑事案件的性質(zhì)、歸責(zé)原則、責(zé)任構(gòu)成要件等均不同,應(yīng)分別審理,同時進行。
區(qū)別處理觀點認為,對先刑后民問題的探討,實質(zhì)涉及如何平衡保護當(dāng)事人的權(quán)益與國家利益問題。
應(yīng)該明確,對二者的保護應(yīng)是平等的,只不過是各自適用的實體法和程序法不同而已,不存在權(quán)利保護的優(yōu)劣和先后,只要依據(jù)相應(yīng)的證據(jù)規(guī)則和歸責(zé)原則,可以認定因不同法律事實而引發(fā)的兩類案件的責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任和民事責(zé)任,兩類案件就應(yīng)該分別進行審理,當(dāng)事人提起刑事附帶民事訴訟并因權(quán)利得到充分救濟不再另行提起民事訴訟的除外。
當(dāng)然,在司法實務(wù)中,存在著一案的審理必須依據(jù)另案審理結(jié)果的情形,但其既包括民事案件的審理需依據(jù)刑事案件的審理結(jié)果的情形,也包括刑事案件的審理必須依據(jù)民事判決結(jié)果的情形,因此,不能絕對地說先刑后民,在某些情況下,還存在先民后刑的情況。
例如,在審理侵害商業(yè)秘密刑事案件時,需先通過對民商事糾紛案件的審理確定權(quán)利主體后,才能進行刑事案件的審理,確定犯罪嫌疑人是否構(gòu)成犯罪。在民商事案件的審理過程中,重要的是通過證據(jù)認定,依據(jù)相關(guān)事實和法律進行審理,因此,對于民刑交叉案件,并非一定要等待刑事案件的審理結(jié)果。
只有在依據(jù)民事訴訟法第一百五十條第一款第(五)項關(guān)于“本案必須以另一案的審理結(jié)果為依據(jù),而另一案尚未審結(jié)”【法客帝國按,原文為“一百三十六條”,現(xiàn)行民事訴訟法為第一百五十條,故予修改】的規(guī)定,民事案件的審理必須以刑事案件的審理結(jié)果為依據(jù)的情形下,民事案件才應(yīng)中止審理。為保護當(dāng)事人的民事訴權(quán)和實體權(quán)益,不應(yīng)隨便中止審理,應(yīng)慎用駁回起訴。
先刑后民應(yīng)區(qū)別情形適用,不應(yīng)絕對化和擴大化。先刑后民并非審理民刑交叉案件的基本原則,而只是審理民刑交叉案件的一種處理方式。在先刑后民情形下,還應(yīng)注意解決因刑事案件久拖不決,民商事糾紛案件當(dāng)事人的合法權(quán)益無法得到保護的問題。
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二、刑事上構(gòu)成詐騙罪,行為人簽訂的民商事合同是否有效
對該問題的爭議觀點有三:
(1)刑事上構(gòu)成詐騙罪,行為人的行為損害了國家利益,且屬于以合法形式掩蓋非法目的,故根據(jù)合同法第五十二條的規(guī)定,應(yīng)認定合同無效。
(2)刑事上構(gòu)成詐騙罪,在民事上,應(yīng)認定行為人在簽訂合同時,主觀上構(gòu)成欺詐。該欺詐行為損害的是相對方或第三人的利益,故根據(jù)合同法第五十四條的規(guī)定,應(yīng)認定為合同可撤銷。在受欺詐方為金融企業(yè),且簽訂有擔(dān)保合同的情況下,是否賦予受欺詐方撤銷權(quán),認定主合同有效與否,對債權(quán)人擔(dān)保權(quán)利的實現(xiàn)具有重要意義。詳言之,認定主合同有效,除非擔(dān)保合同本身存在瑕疵,則擔(dān)保合同也應(yīng)認定有效,擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。而在主合同被認定無效的情形下,從合同也應(yīng)認定無效,擔(dān)保方不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。擔(dān)保方具有過錯的,其只承擔(dān)締約過失責(zé)任,且其承擔(dān)責(zé)任的范圍不超過債務(wù)人不能清償部分的三分之一。由此可見,認定合同為可撤銷,將決定合同有效與否的權(quán)利賦予受欺詐方,更有利于保護權(quán)利人的權(quán)益,也體現(xiàn)了私法領(lǐng)域意思自治的基本原則。
(3)應(yīng)區(qū)別情況認定民商事合同的效力。依區(qū)分標準不同,該觀點又分為兩種:一是以合同相對人或其工作人員參與犯罪與否為標準進行劃分。合同相對人或其工作人員參與犯罪構(gòu)成犯罪的,對該單位與合同相對人之間簽訂的合同應(yīng)當(dāng)認定無效;合同相對人或其工作人員沒有參與犯罪的,對該單位與合同相對人之間簽訂的合同不因行為人構(gòu)成刑事犯罪而認定無效。二是以權(quán)利人是否先向公安機關(guān)報案為標準進行劃分。權(quán)利人先行向公安機關(guān)報案,則認定相對方涉嫌詐騙罪,在刑事追贓不足以彌補損失后另行提起民事訴訟的,不能認定基于詐騙行為而簽訂的民商事合同有效。若權(quán)利人未報案,而是直接提起民事訴訟,則若其不行使撤銷權(quán),可認定基于詐騙行為而簽訂的合同有效。
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三、民商事案件涉及刑事犯罪嫌疑,民商事案件應(yīng)否駁回起訴
關(guān)于該問題,存在兩種觀點:
(1)由于民商事糾紛案件涉及刑事犯罪嫌疑,故民商事糾紛案件應(yīng)全案移送公安、檢察機關(guān)進行偵查、提起公訴,民商事糾紛案件應(yīng)裁定駁回起訴。
(2)基于民、刑案件分別受理、審理的原則,盡管民商事案件涉及刑事犯罪嫌疑,但在程序?qū)忞A段,人民法院應(yīng)根據(jù)民事訴訟法第一百一十九條關(guān)于受理條件的規(guī)定【法客帝國按,原文為“第一百零八條”,現(xiàn)行民事訴訟法為第一百五十條,故予修改,下同】,對原告的起訴應(yīng)否受理進行審查。對原告方是否是真正的權(quán)利主體、是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任等問題的審理,屬于實體審理范疇,不應(yīng)在程序?qū)忞A段解決,故上述問題不能影響法院受理民商事案件。在民商事案件的受理過程中,只要符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定的受理條件,法院就應(yīng)立案并進行實體審理,如果在實體審理中發(fā)現(xiàn)原告方并非真正的實體權(quán)利人,則可判決駁回原告方的訴訟請求。不能僅因涉及刑事犯罪嫌疑就從程序上駁回起訴,不進行實體審理,這不利于保護民事主體的民事訴權(quán)。
四、刑事上未經(jīng)追贓是否影響民商事案件的受理和審理
刑事上未經(jīng)追贓是否影響民商事案件的受理問題,存在兩種觀點:
(1)由于民刑交叉案件中,民事案件與刑事案件在訴訟目的、訴訟原則、責(zé)任構(gòu)成要件、歸責(zé)原則等各方面存在本質(zhì)差異,故除被害人提起刑事附帶民事訴訟且當(dāng)事人的民事權(quán)利完全在刑事附帶民事訴訟中得以實現(xiàn)之外,刑民案件應(yīng)該分別立案審理。因此,盡管刑事上未經(jīng)追贓,但由于當(dāng)事人因犯罪行為造成的損失完全可通過民事訴訟程序解決,故民商事案件應(yīng)該受理。
(2)根據(jù)法釋[2000]47號最高人民法院《關(guān)于刑事附帶民事訴訟范圍問題的規(guī)定》第五條和最高人民法院《關(guān)于在審理經(jīng)濟糾紛案件中涉及經(jīng)濟犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第八條的規(guī)定,追贓系刑事訴訟中的法定程序,只有經(jīng)過追贓、被害人的損失不能得到全額彌補的情況下,被害人才可以提起民事訴訟,人民法院才應(yīng)該受理。
關(guān)于未經(jīng)追贓,民事案件是否因未經(jīng)追贓而應(yīng)中止審理,存在兩種觀點:
(1)在民刑交叉案件中,基于民事案件與刑事案件分別受理、審理的基本原則,民事案件中對于被告方損失的認定以及民事責(zé)任的承擔(dān),應(yīng)依據(jù)民事實體法和程序法的規(guī)定進行,而不受是否追贓的影響。具體而言:行為人的行為建立有效的民事法律關(guān)系的、受害人以法律關(guān)系相對人為被告就所受損失的全額提起民事訴訟時,行為人被追究刑事責(zé)任并已經(jīng)向受害人退還贓款贓物的,如民事案件尚未審結(jié),退還部分可以從民事判決確定的民事責(zé)任承擔(dān)者應(yīng)給付的金額中予以扣除。刑事案件尚未作出最終判決的,不影響民事案件的賠償數(shù)額的確定,并可在執(zhí)行階段解決數(shù)額扣除問題。受害人以犯罪行為人和對造成損失有過錯的當(dāng)事人提起民事訴訟,行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任,對損失發(fā)生有過錯的當(dāng)事人,應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯承擔(dān)相應(yīng)的補充賠償責(zé)任。刑事案件尚未審理終結(jié)不影響民事判決對賠償金額的確定,人民法院可判決有過錯的當(dāng)事人在一定范圍內(nèi)、在行為人不能承擔(dān)的部分或無法追繳的部分承擔(dān)賠償責(zé)任,并在執(zhí)行階段解決數(shù)額問題。如果民事責(zé)任承擔(dān)者已經(jīng)全部賠償了受害人的損失,事后追繳的贓款應(yīng)當(dāng)直接發(fā)還民事責(zé)任承擔(dān)者。
(2)根據(jù)前述最高人民法院《關(guān)于刑事附帶民事訴訟范圍問題的規(guī)定》第五條和最高人民法院《關(guān)于在審理經(jīng)濟糾紛案件中涉及經(jīng)濟犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第八條的規(guī)定,由于未經(jīng)追贓,在被害人提起的民事訴訟案件審理中,被害人的損失數(shù)額無法確定,民事責(zé)任主體的賠償數(shù)額必須等待刑事追贓結(jié)果之后方能確定,故根據(jù)民事訴訟法第一百五十條第五款的規(guī)定【原文為“一百三十六條”,現(xiàn)行民事訴訟法為第一百五十條,故予修改】,因民商事案件的審理需等待刑事追贓結(jié)果,故在刑事上追贓之前,民事案件應(yīng)中止審理。
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