股權(quán)查封不再是特殊問題

最高人民法院 國(guó)家工商總局

關(guān)于加強(qiáng)信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知

法〔2014〕251號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院,解放軍軍事法院,新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院;各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局:

按照中央改革工商登記制度的決策部署,根據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)、國(guó)務(wù)院對(duì)注冊(cè)資本登記制度改革涉及的法律、行政法規(guī)的修改決定,以及國(guó)務(wù)院印發(fā)的《注冊(cè)資本登記制度改革方案》《企業(yè)信息公示暫行條例》,最高人民法院、國(guó)家工商行政管理總局就加強(qiáng)信息合作、規(guī)范人民法院執(zhí)行與工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行等事項(xiàng)通知如下:

一、進(jìn)一步加強(qiáng)信息合作

1.各級(jí)人民法院與工商行政管理機(jī)關(guān)通過網(wǎng)絡(luò)專線、電子政務(wù)平臺(tái)等媒介,將雙方業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)對(duì)接,建立網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行。

2.人民法院與工商行政管理機(jī)關(guān)要積極創(chuàng)造條件,逐步實(shí)現(xiàn)人民法院通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)自行公示相關(guān)信息。

3.已建立網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)的地區(qū),可以通過該系統(tǒng)辦理協(xié)助事項(xiàng)。

有關(guān)網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)要求、電子文書要求、法律效力等規(guī)定,按照《最高人民法院關(guān)于網(wǎng)絡(luò)查詢、凍結(jié)被執(zhí)行人存款的規(guī)定》〔法釋〔2013〕20號(hào)〕執(zhí)行。通過網(wǎng)絡(luò)凍結(jié)、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)、其他投資權(quán)益(原按照法釋〔2013〕20號(hào)第九、十條等規(guī)定執(zhí)行)的程序,按照本通知要求執(zhí)行,但協(xié)助請(qǐng)求、結(jié)果反饋的方式由現(xiàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡(luò)操作。

4.未建成網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)的地區(qū),工商行政管理機(jī)關(guān)有條件的,可以設(shè)立專門的司法協(xié)助窗口或者指定專門的機(jī)構(gòu)或者人員辦理協(xié)助執(zhí)行事務(wù)。

5.各級(jí)人民法院與工商行政管理機(jī)關(guān)通過網(wǎng)絡(luò)專線、電子政務(wù)平臺(tái)等媒介,建立被執(zhí)行人、失信被執(zhí)行人名單、刑事犯罪人員等信息交換機(jī)制。工商行政管理機(jī)關(guān)將其作為加強(qiáng)市場(chǎng)信用監(jiān)管的信息來源。

二、進(jìn)一步規(guī)范人民法院執(zhí)行與工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行

6.人民法院辦理案件需要工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的,工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照人民法院的生效法律文書和協(xié)助執(zhí)行通知書辦理協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)。

人民法院要求協(xié)助執(zhí)行的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)屬于工商行政管理機(jī)關(guān)的法定職權(quán)范圍。

7.工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助人民法院辦理以下事項(xiàng):

(1)查詢有關(guān)主體的設(shè)立、變更、注銷登記,對(duì)外投資,以及受處罰等情況及原始資料(企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)已經(jīng)公示的信息除外);

(2)對(duì)凍結(jié)、解除凍結(jié)被執(zhí)行人股權(quán)、其他投資權(quán)益進(jìn)行公示;

(3)因人民法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人股權(quán),辦理有限責(zé)任公司股東變更登記;

(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8.工商行政管理機(jī)關(guān)在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中設(shè)置“司法協(xié)助”欄目,公開登載人民法院要求協(xié)助執(zhí)行的事項(xiàng)。

人民法院要求工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助公示時(shí),應(yīng)當(dāng)制作協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書,隨協(xié)助執(zhí)行通知書等法律文書一并送達(dá)工商行政管理機(jī)關(guān)。工商行政管理機(jī)關(guān)按照協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書,發(fā)布公示信息。

公示信息應(yīng)當(dāng)記載執(zhí)行法院,執(zhí)行裁定書及執(zhí)行通知書文號(hào),被執(zhí)行人姓名(名稱),被凍結(jié)或轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場(chǎng)主體的姓名(名稱),股權(quán)、其他投資權(quán)益數(shù)額,受讓人,協(xié)助執(zhí)行的時(shí)間等內(nèi)容。

9.人民法院對(duì)股權(quán)、其他投資權(quán)益進(jìn)行凍結(jié)或者實(shí)體處分前,應(yīng)當(dāng)查詢權(quán)屬。

人民法院應(yīng)先通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢有關(guān)信息。需要進(jìn)一步獲取有關(guān)信息的,可以要求工商行政管理機(jī)關(guān)予以協(xié)助。

執(zhí)行人員到工商行政管理機(jī)關(guān)查詢時(shí),應(yīng)當(dāng)出示工作證或者執(zhí)行公務(wù)證,并出具協(xié)助查詢通知書。協(xié)助查詢通知書應(yīng)當(dāng)載明被查詢主體的姓名(名稱)、查詢內(nèi)容,并記載執(zhí)行依據(jù)、人民法院經(jīng)辦人員的姓名和電話等內(nèi)容。

10.人民法院對(duì)從工商行政管理機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及公司章程中查明屬于被執(zhí)行人名下的股權(quán)、其他投資權(quán)益,可以凍結(jié)。

11.人民法院凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益時(shí),應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人及其股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場(chǎng)主體送達(dá)凍結(jié)裁定,并要求工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助公示。

人民法院要求協(xié)助公示凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益時(shí),執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)出示工作證或者執(zhí)行公務(wù)證,向被凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場(chǎng)主體登記的工商行政管理機(jī)關(guān)送達(dá)執(zhí)行裁定書、協(xié)助公示通知書和協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書。

協(xié)助公示通知書應(yīng)當(dāng)載明被執(zhí)行人姓名(名稱),執(zhí)行依據(jù),被凍結(jié)的股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場(chǎng)主體的姓名(名稱),股權(quán)、其他投資權(quán)益數(shù)額,凍結(jié)期限,人民法院經(jīng)辦人員的姓名和電話等內(nèi)容。

工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知后三個(gè)工作日內(nèi)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

12.股權(quán)、其他投資權(quán)益被凍結(jié)的,未經(jīng)人民法院許可,不得轉(zhuǎn)讓,不得設(shè)定質(zhì)押或者其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。

有限責(zé)任公司股東的股權(quán)被凍結(jié)期間,工商行政管理機(jī)關(guān)不予辦理該股東的變更登記、該股東向公司其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)被凍結(jié)部分的公司章程備案,以及被凍結(jié)部分股權(quán)的出質(zhì)登記。

13.工商行政管理機(jī)關(guān)在多家法院要求凍結(jié)同一股權(quán)、其他投資權(quán)益的情況下,應(yīng)當(dāng)將所有凍結(jié)要求全部公示。

首先送達(dá)協(xié)助公示通知書的執(zhí)行法院的凍結(jié)為生效凍結(jié)。送達(dá)在后的凍結(jié)為輪候凍結(jié)。有效的凍結(jié)解除的,輪候的凍結(jié)中,送達(dá)在先的自動(dòng)生效。

14.凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益的期限不得超過兩年。申請(qǐng)人申請(qǐng)續(xù)行凍結(jié)的,人民法院應(yīng)當(dāng)在本次凍結(jié)期限屆滿三日前按照本通知第11條辦理。續(xù)凍期限不得超過一年。續(xù)行凍結(jié)沒有次數(shù)限制。

有效的凍結(jié)期滿,人民法院未辦理續(xù)行凍結(jié)的,凍結(jié)的效力消滅。按照前款辦理了續(xù)行凍結(jié)的,凍結(jié)效力延續(xù),優(yōu)先于輪候凍結(jié)。

15.人民法院對(duì)被執(zhí)行人股權(quán)、其他投資權(quán)益等解除凍結(jié)的,應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人,同時(shí)通知工商行政管理機(jī)關(guān)公示。

人民法院通知和工商行政管理機(jī)關(guān)公示的程序,按照本通知第11條辦理。

16.人民法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人的股權(quán)、其他投資權(quán)益,完成變價(jià)等程序后,應(yīng)當(dāng)向受讓人、被執(zhí)行人或者其股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場(chǎng)主體送達(dá)轉(zhuǎn)讓裁定,要求工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助公示并辦理有限責(zé)任公司股東變更登記。

人民法院要求辦理有限責(zé)任公司股東變更登記的,執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)出示工作證或者執(zhí)行公務(wù)證,送達(dá)生效法律文書副本或者執(zhí)行裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書、協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書、合法受讓人的身份或資格證明,到被執(zhí)行人股權(quán)所在有限責(zé)任公司登記的工商行政管理機(jī)關(guān)辦理。

法律、行政法規(guī)對(duì)股東資格、持股比例等有特殊規(guī)定的,人民法院要求工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有限責(zé)任公司股東變更登記前,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查,并確認(rèn)該公司股東變更符合公司法第二十四條、第五十八條的規(guī)定。

工商行政管理機(jī)關(guān)收到人民法院上述文書后,應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)直接在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中辦理,不需要該有限責(zé)任公司另行申請(qǐng),并及時(shí)公示股東變更登記信息。公示后,該股東權(quán)利以公示信息確定。

17.人民法院可以對(duì)有關(guān)材料查詢、摘抄、復(fù)制,但不得帶走原件。

工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)人民法院復(fù)制的書面材料應(yīng)當(dāng)核對(duì)并加蓋印章。人民法院要求提供電子版,工商行政管理機(jī)關(guān)有條件的,應(yīng)當(dāng)提供。

對(duì)于工商行政管理機(jī)關(guān)無法協(xié)助的事項(xiàng),人民法院要求出具書面說明的,工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具。

18.工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)按人民法院要求協(xié)助執(zhí)行產(chǎn)生的后果,不承擔(dān)責(zé)任。

當(dāng)事人、案外人對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的行為不服,提出異議或者行政復(fù)議的,工商行政管理機(jī)關(guān)不予受理;向人民法院起訴的,人民法院不予受理。

當(dāng)事人、案外人認(rèn)為人民法院協(xié)助執(zhí)行要求存在錯(cuò)誤的,應(yīng)當(dāng)按照民事訴訟法第二百二十五條之規(guī)定,向人民法院提出執(zhí)行異議,人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

當(dāng)事人認(rèn)為工商行政管理機(jī)關(guān)在協(xié)助執(zhí)行時(shí)擴(kuò)大了范圍或者違法采取措施造成其損害,提起行政訴訟的,人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

19.人民法院凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益的通知在2014年2月28日之前送達(dá)工商行政管理機(jī)關(guān)、凍結(jié)到期日在2014年3月1日以后的,工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在2014年11月30日前將凍結(jié)信息公示。公示后續(xù)行凍結(jié)的,按照本通知第11條辦理。

凍結(jié)到期日在2014年3月1日以后、2014年11月30日前,人民法院送達(dá)了續(xù)行凍結(jié)通知書的,續(xù)行凍結(jié)有效。工商行政管理機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)在2014年11月30日前公示續(xù)行凍結(jié)信息。

人民法院對(duì)股權(quán)、其他投資權(quán)益的凍結(jié)未設(shè)定期限的,工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在2014年11月30日前將凍結(jié)信息公示。從公示之日起滿兩年,人民法院未續(xù)行凍結(jié)的,凍結(jié)的效力消滅。

各高級(jí)人民法院與各省級(jí)工商行政管理局可以根據(jù)本通知,結(jié)合本地實(shí)際,制定貫徹實(shí)施辦法。對(duì)執(zhí)行本通知的情況和工作中遇到的問題,要及時(shí)報(bào)告最高人民法院、國(guó)家工商行政管理總局。

附件:主要文書參考樣式

最高人民法院 國(guó)家工商總局

2014年10月10日