關(guān)于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知

 
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、經(jīng)濟特區(qū)期貨監(jiān)管部門、外匯管理分局、工商行政管理局、公安廳（局）：

    近兩年來，一些單位未經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局批準，也未在國家工商行政管理局登記注冊，擅自從事外匯期貨和外匯按金交易，有的境內(nèi)單位和個人與境外不法分子相勾結(jié)，以期貨咨詢及培訓(xùn)為名，私自在境內(nèi)非法經(jīng)營外匯期貨和外匯按金交易；有的以誤導(dǎo)下單，私下對沖、對賭、吃點等欺詐手段，騙取客戶資金；有的大量進行逃匯套匯活動，甚至卷走客戶保證金潛逃。這些非法交易活動，不僅擾亂了金融管理秩序，造成了外匯流失，而且引起了大量經(jīng)濟糾紛，舉報、投訴事件不斷增加。為了穩(wěn)定社會秩序和金融秩序，根據(jù)國務(wù)院辦公廳國辦發(fā)（1994）69號文件精神，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

    一、凡未經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局批準，且未在國家工商行政管理局登記注冊的金融機構(gòu)、期貨經(jīng)紀公司及其他機構(gòu)擅自開展外匯期貨和外匯按金交易，屬于違法行為；客戶（單位和個人）委托未經(jīng)批準登記的機構(gòu)進行外匯期貨和外匯按金交易，無論以外幣或人民幣作保證金也屬違法行為。依據(jù)《違反外匯管理處罰施行細則》（以下簡稱《施行細則》）的規(guī)定，組織和參與這種交易，屬于私自經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)和私自買賣外匯，構(gòu)成擾亂金融行為。

    未經(jīng)批準，擅自從事外匯期貨和外匯按金交易的雙方不受法律保護。

    二、各金融機構(gòu)、期貨經(jīng)紀公司及其它機構(gòu)從事外匯期貨和外匯按金交易，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局批準。各地超越權(quán)限擅自批準的，一律無效。未經(jīng)批準，任何單位一律不得經(jīng)營外匯期貨和外匯按金交易。

    三、各地期貨監(jiān)管部門應(yīng)會同當?shù)赝鈪R管理、工商行政管理和公安等部門，在地方政府大力支持下，迅速采取措施，對非法外匯期貨和外匯按金交易活動嚴肅查處，堅決取締。

    對從事非法外匯期貨和外匯按金交易的經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)責(zé)令其自本通知下發(fā)之日起，一律不得接受新客戶和新訂單，對于尚未平倉合約，可在交割日前平倉或在交割日進行實物交割。各地要嚴格防止違法人員攜款潛逃。對于以欺詐手段騙取客戶資金的，除沒收其非法所得外，由外匯管理部門按《施行細則》予以罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。凡以經(jīng)營商品期貨、外匯信息、投資咨詢?yōu)槊�，實際進行外匯期貨和外匯按金交易活動的機構(gòu)，工商行政管理機關(guān)應(yīng)視情節(jié)輕重，依法給予罰款、沒收非法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照等處罰。

    四、對拒不停業(yè)或以改換經(jīng)營地點等方式繼續(xù)進行非法外匯期貨和外匯按金交易的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，期貨監(jiān)管、外匯管理、工商行政管理和公安部門應(yīng)對其從重處罰。

    五、這次查處的重點是非法進行外匯期貨及外匯按金交易的機構(gòu)。對客戶要做好宣傳教育工作，疏導(dǎo)其盡快平倉，對于不聽勸告繼續(xù)參與外匯期貨和外匯按金交易的，可以給予適當?shù)奶幜P，并將有關(guān)情況進行通報。

    六、各地期貨監(jiān)管、外匯管理、工商行政管理和公安部門，應(yīng)協(xié)調(diào)一致，積極配合，共同做好工作，并及時向上級機關(guān)通報有關(guān)情況。