2011年4月14日國土資發(fā)〔2011〕40號
各省、自治區(qū)、直轄市國土資源廳(國土環(huán)境資源廳、國土資源局、國土資源和房屋管理局、規(guī)劃和國土資源管理局)，中國礦業(yè)權評估師協會：
為加強礦業(yè)權評估行業(yè)管理，進一步規(guī)范礦業(yè)權價款評估工作，依據礦產資源管理法律法規(guī)，按照《中共國土資源部黨組關于印發(fā)深化改革創(chuàng)新制度建立國土資源系統反腐倡廉工作長效機制實施方案的通知》(國土資黨發(fā)〔2010〕37號)要求，現就有關事項通知如下：
一、切實提高對加強礦業(yè)權評估行業(yè)管理重要意義的認識
改革開放以來，隨著我國礦業(yè)權有償取得制度的建立，礦業(yè)權價款評估應運而生，在各級國土資源主管部門和行業(yè)協會、評估機構、評估師的共同努力下，礦業(yè)權評估事業(yè)不斷發(fā)展壯大，并在推進礦業(yè)權市場建設中發(fā)揮了重要作用。但礦業(yè)權價款評估是一項全新的工作，實踐中還需要進一步完善和規(guī)范管理。目前存在的主要問題是：礦業(yè)權評估理論研究有待進一步深化，對礦業(yè)權價款評估工作的重要意義及其概念、內涵和作用認識不足；建立全國統一的礦業(yè)權價款評估市場仍然存在較大難度；礦業(yè)權評估業(yè)務受不正當干擾的現象依然存在；行業(yè)公信力不強、誠信自律管理制度尚不健全；少數評估機構和評估師行為不規(guī)范、素質不高；省級國土資源主管部門監(jiān)督管理職能不明確，作用未能充分發(fā)揮。
為有效解決上述問題，推動礦業(yè)權評估事業(yè)的健康發(fā)展，各級國土資源主管部門要從深化社會主義市場經濟體制改革、規(guī)范礦政管理、維護國家利益和礦業(yè)權人合法權益的高度，提高對做好礦業(yè)權評估行業(yè)管理工作重要性的認識、切實加強領導、完善制度、理順關系、明確職責、加強監(jiān)督管理，通過對礦業(yè)權評估行業(yè)管理的不斷規(guī)范和完善，促進礦業(yè)權市場的建設。
二、準確把握礦業(yè)權價款評估工作的地位和作用
各級國土資源主管部門應進一步統一認識，準確把握礦業(yè)權價款評估工作的地位和作用。礦業(yè)權價款評估是具有礦業(yè)權評估師執(zhí)業(yè)資格的人員和礦業(yè)權評估資質的機構基于委托關系，對約定礦業(yè)權的價款進行評價、估算，并通過評估報告的形式提供咨詢意見的市場服務行為。依據礦產資源法律法規(guī)，凡屬于國家出資勘查形成的礦產地均應進行礦業(yè)權價款評估，礦業(yè)權申請人要繳納礦業(yè)權價款。礦業(yè)權評估機構以其公信力參與礦業(yè)權價款評估，礦業(yè)權價款評估結論是確定礦業(yè)權價款的重要參考依據。礦業(yè)權管理機關在按規(guī)定收取礦業(yè)權價款時，應參考礦業(yè)權價款評估結論，合理確定礦業(yè)權價款。
三、理順關系，明確職責
做好礦業(yè)權評估行業(yè)管理是國土資源主管部門和礦業(yè)權評估行業(yè)協會的一項重要職責。各級國土資源主管部門要嚴格按照國家有關資產評估的政策、要求，認真執(zhí)行國土資源部關于礦業(yè)權評估的有關制度，切實加強礦業(yè)權評估監(jiān)督管理。
(一)省級國土資源主管部門監(jiān)督管理的主要任務是：
1宣傳貫徹國家有關資產評估的政策、規(guī)定，嚴格執(zhí)行國土資源部礦業(yè)權評估有關文件要求；
2履行礦業(yè)權評估活動屬地化管理職責，對礦業(yè)權評估機構和評估師的評估活動進行監(jiān)督管理；
3對部負責備案的礦業(yè)權評估項目開展情況進行備案，協助部了解礦業(yè)權價款評估項目有關情況。
省級以下國土資源主管部門要按照礦業(yè)權審批權限，嚴格執(zhí)行部礦業(yè)權評估管理有關規(guī)定，做好本級出讓礦業(yè)權的價款評估管理工作。
(二)中國礦業(yè)權評估師協會要在國土資源部指導下，嚴格按照協會章程，切實采取措施，加強業(yè)務建設和行業(yè)自律。主要任務是：
1開展礦業(yè)權評估理論方法研究，制定并完善中國礦業(yè)權評估準則體系；
2編制并組織實施礦業(yè)權評估行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；
3制定礦業(yè)權評估行業(yè)自律規(guī)范，開展行業(yè)自律監(jiān)督檢查，懲戒違反行業(yè)自律規(guī)范的行為；
4負責礦業(yè)權評估機構和評估師執(zhí)業(yè)資質資格管理，健全完善準入、退出機制；
5組織開展礦業(yè)權評估從業(yè)人員業(yè)務培訓與交流等。
四、切實強化國土資源主管部門對礦業(yè)權評估行業(yè)的監(jiān)督管理
(一)實行礦業(yè)權評估活動監(jiān)督屬地化管理。各級國土資源主管部門要認真執(zhí)行國土資源部關于礦業(yè)權評估工作的各項制度和辦法，重點加強對礦業(yè)權評估機構和評估師執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。對礦業(yè)權評估機構和評估師執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督管理總的原則是實行礦業(yè)權評估活動屬地化管理。屬于本級國土資源主管部門出讓礦業(yè)權開展的礦業(yè)權價款評估活動，由本級國土資源主管部門負責監(jiān)督管理。省(區(qū)、市)國土資源主管部門要將當年礦業(yè)權價款評估報告中主要參數表(表式詳見附件1)于年底報國土資源部。
(二)建立評估活動備案制度。凡承擔國土資源部出讓礦業(yè)權價款評估的機構，自取得項目評估任務并到現場開展評估活動起一個月內必須持礦業(yè)權評估機構資質和業(yè)務合同復印件到當地省(區(qū)、市)國土資源主管部門進行備案(備案表格式見附件2)，評估項目現場工作完成后及時向備案部門報告工作情況。省(區(qū)、市)國土資源主管部門每年要將礦業(yè)權評估活動備案情況匯總報國土資源部，并可以根據情況，組織對礦業(yè)權評估活動進行調查了解，對上級交辦的和社會反映礦業(yè)權評估存在違法、違規(guī)行為的要依法調查，并將調查結果報國土資源部處理。
五、進一步規(guī)范礦業(yè)權價款評估管理和評估機構及評估師的執(zhí)業(yè)行為
進一步規(guī)范礦業(yè)權價款評估管理和評估機構及評估師的執(zhí)業(yè)行為是落實部“兩整治一改革”預防和治理礦業(yè)權評估領域腐敗行為發(fā)生的一項重要措施。
(一)進一步規(guī)范礦業(yè)權價款評估管理。各級國土資源主管部門要認真執(zhí)行部已下發(fā)文件的要求，在出讓礦業(yè)權價款評估選擇礦業(yè)權評估機構時，嚴格按照公開、公平、公正的原則，一律采用搖號等公開的方式確定，不得設置沒有部文件依據的礦業(yè)權評估機構和評估師的準入條件，選擇結果通過媒體公示；評估報告合規(guī)性審查通過后，要將評估報告有關內容及合同在媒體公示。
(二)進一步規(guī)范評估機構和評估師的執(zhí)業(yè)行為。礦業(yè)權評估機構及評估師在執(zhí)業(yè)時，要嚴格執(zhí)行礦業(yè)權評估管理辦法、礦業(yè)權評估準則、礦業(yè)權評估執(zhí)業(yè)自律管理等相關規(guī)定，嚴格履行評估合同，認真開展實地調查，盡職、盡責地開展評估活動。礦業(yè)權評估機構及評估師不準利用執(zhí)業(yè)之便，索取、收受合同約定以外的酬金或其他財物等不正當利益；不準與利益相關人串通，出具虛假或有重大差錯或遺漏的評估報告。
(三)建立評估合同履約考核制度。礦業(yè)權評估機構要嚴格執(zhí)行合同約定的時限條款，凡申請延期的，原則上延長一次，時間不超過10個工作日。由于礦業(yè)權評估機構自身的原因，逾期還不能完成的，國土資源主管部門要給予警告并在網上公告，自公告之日起取消其半年內參加搖號報名資格。中國礦業(yè)權評估師協會根據國土資源主管部門的公告將有關情況記錄在礦業(yè)權評估機構的誠信檔案，對情節(jié)嚴重的不得通過年檢。
六、切實加強礦業(yè)權評估機構及評估師資質、資格管理
(一)建立、健全評估機構準入、退出機制。評估機構資質和評估師資格管理是礦業(yè)權評估行業(yè)健康發(fā)展的重要保證。中國礦業(yè)權評估師協會要按照國土資源部要求，嚴格執(zhí)行《礦業(yè)權評估管理辦法(試行)》(國土資發(fā)〔2008〕174號)、《礦業(yè)權評估師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》(人發(fā)〔2000〕82號)、《礦業(yè)權評估機構資質管理暫行辦法》(礦評協字〔2007〕8號）和《中國礦業(yè)權評估師協會自律管理規(guī)定》（礦評協發(fā)〔2008〕5號），按照礦業(yè)權評估行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，綜合考慮市場規(guī)模，控制發(fā)展礦業(yè)權評估機構的數量。嚴格按照有關規(guī)定，建立評估機構準入退出機制。對評估機構評估業(yè)務人員等發(fā)生變化，已不具備國土資發(fā)〔2008〕174號文件第十八條規(guī)定的條件；連續(xù)兩年未開展評估業(yè)務或連續(xù)兩年未通過年檢；違反本通知第五條規(guī)定“兩不準”要求，經查證屬實的，應取消其資質。
(二）加強礦業(yè)權評估師執(zhí)業(yè)注冊管理。凡未在中國礦業(yè)權評估師協會進行執(zhí)業(yè)注冊的礦業(yè)權評估師，簽署的礦業(yè)權評估報告不具法律效力。礦業(yè)權評估師在評估活動中違反本通知第五條“兩不準”要求，經查證屬實的，一律注銷注冊，吊銷礦業(yè)權評估師資格證書。
七、完善制度，落實礦業(yè)權評估行業(yè)自律的相關規(guī)定
建立并貫徹實施自律制度是保證行業(yè)健康發(fā)展、提高行業(yè)公信力的重要任務，中國礦業(yè)權評估師協會是礦業(yè)權評估行業(yè)自律管理的責任單位，要在國土資源部指導監(jiān)督下做好礦業(yè)權評估行業(yè)自律管理工作。
（一）認真將行業(yè)自律規(guī)定落到實處。要認真履行礦評協發(fā)〔2008〕5號等相關規(guī)定，督促礦業(yè)權評估機構、礦業(yè)權評估師和從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中遵守國家法律、法規(guī)與行業(yè)規(guī)范，恪守“獨立、客觀、公正”原則，維護委托人和相關人合法權益。
（二）進一步完善礦業(yè)權評估準則體系。根據礦業(yè)權市場建設和礦業(yè)權出讓方式的新情況、新要求，組織開展礦業(yè)權評估理論方法研究，進一步完善礦業(yè)權評估準則體系，不斷滿足礦政管理和礦業(yè)權市場發(fā)展的需要。
（三）建立健全行業(yè)內部自我約束、自我糾錯機制。要認真組織開展礦業(yè)權評估機構年檢，并將年檢情況向國土資源部報告后向社會公告；對各評估機構的評估工作質量進行檢查，不斷提高評估工作水平；進一步完善礦業(yè)權評估機構和礦業(yè)權評估師誠信檔案管理制度，做好礦業(yè)權評估機構和礦業(yè)權評估師誠信檔案的建設、管理和維護工作，礦業(yè)權評估機構和礦業(yè)權評估師的基本信息、誠信檔案等情況應向社會公開。
（四）進一步做好宣傳、培訓和服務工作。要主動接受社會監(jiān)督，收集社會對礦業(yè)權評估工作的評議、意見和建議等有關信息，定期在全行業(yè)通報。加強對礦業(yè)權評估工作的宣傳，積極回應社會、媒體有關礦業(yè)權評估工作的評論，取得社會對礦業(yè)權評估工作的理解和支持。加大對礦業(yè)權管理相關制度和自律管理規(guī)定的培訓，牢固樹立依法依規(guī)從業(yè)的思想意識，做到警鐘長鳴。
各省（市、區(qū)）國土資源主管部門和中國礦業(yè)權評估師協會要根據本通知要求，從落實行業(yè)監(jiān)督管理和行業(yè)自律管理的職責入手，結合實際情況，進一步細化管理措施，加強行政監(jiān)督，強化行業(yè)管理，改進工作方法，提升礦業(yè)權評估行業(yè)監(jiān)督管理水平。各�。ㄊ�、區(qū)）國土資源主管部門和中國礦業(yè)權評估師協會每年三月將上年度礦業(yè)權評估行業(yè)監(jiān)督管理情況進行總結，形成報告后報國土資源部。在落實本通知過程中遇到的問題，要及時向部報告。
礦業(yè)權轉讓等其他咨詢評估活動的管理比照上述原則辦理。
各省（區(qū)、市）國土資源主管部門可按上述原則制定具體管理辦法。
從發(fā)文之日起，本通知的有效期為八年。
