施工企業(yè)工程索賠過程中的策略分析

題記:長期以來，我國受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，建筑工程的合同當(dāng)事人索賠意識淡薄，致使企業(yè)失去了本屬于自己的利潤源。隨著建筑市場的日益完善，工程索賠已成為施工企業(yè)經(jīng)營的重要組成部分，當(dāng)索賠事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)提出索賠申請，收集索賠證據(jù)，按照索賠程序進(jìn)行處理，以維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)利。

正確認(rèn)識索賠的作用嚴(yán)格合同中的索賠條款

合同一經(jīng)簽訂，合同雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這種權(quán)益受法律保護(hù)，這種義務(wù)受法律制約，索賠是建筑施工合同法律效力的具體體現(xiàn)，沒有索賠和關(guān)于索賠的法律規(guī)定，則合同形同虛設(shè)，對雙方都難以形成約束，這樣，合同的實(shí)施就得不到保證。索賠能對違約者起警戒作用，使他考慮到違約后果，以盡力避免違約事件的發(fā)生，索賠有助于施工合同雙方更加緊密的合作，有助于合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，離開索賠，合同的責(zé)任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系就不能平衡。在現(xiàn)代承包工程中，如果施工企業(yè)不能進(jìn)行有效的工程索賠，不精通索賠業(yè)務(wù)，往往損失得不到合理的及時(shí)補(bǔ)償，企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營就要受到影響。因此，施工企業(yè)一定要重視索賠，消除長期以來形成的索賠誤區(qū)，不要因?yàn)榭紤]到下步與業(yè)主和監(jiān)理單位的合作，而不敢提出索賠，要維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)利，將索賠條款寫入合同，為以后的索賠提供強(qiáng)有力的法律依據(jù)。

注重索賠證據(jù)的收集

在施工合同的履行過程中，引起工程索賠的原因很多，再詳細(xì)的施工合同都無法避免索賠事件的發(fā)生，不論是合同中明示的索賠還是合同中默示的索賠，其結(jié)果最終都落實(shí)到工期和費(fèi)用的索賠上。無論是何種索賠，要想索賠成功，索賠證據(jù)是最重要的，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠是難以成功的。索賠的證據(jù)要具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、及時(shí)性、全面性和法律證明效力，當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，要及時(shí)收集如下相關(guān)證據(jù)：招標(biāo)文件、工程合同及附件、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程施工圖紙、技術(shù)規(guī)范等；工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更指令等；工程各項(xiàng)經(jīng)發(fā)包人或者工程師簽認(rèn)的簽證；工程各項(xiàng)往來的信件、指令、信函、通知、答復(fù)等；工程各項(xiàng)會議紀(jì)要；施工計(jì)劃及現(xiàn)場實(shí)施情況記錄；施工日報(bào)及工長工作日志、備忘錄；工程送電、送水、道路開通封閉的日期及數(shù)量記錄；工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工日期；工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)量及時(shí)間記錄；施工圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄；工程有關(guān)施工部位的照片及錄象資料等；工程施工現(xiàn)場氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等；工程驗(yàn)收報(bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等；工程材料采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)；工程會計(jì)核算資料；國家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的各種文件、規(guī)定等。

索賠的證據(jù)要完全反映工程實(shí)際情況，實(shí)事求是，基本資料和數(shù)據(jù)要經(jīng)得住推敲，并且能夠相互說明，相互關(guān)聯(lián)，不能互相矛盾。證據(jù)的取得和證據(jù)的提出要及時(shí)全面，準(zhǔn)確無誤，所提出的證據(jù)要能說明事件的全過程，有關(guān)的記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是當(dāng)事人雙方簽署的，工程中的重大事件、特殊情況的記錄、測試必須由監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可。

掌握正確的索賠程序及時(shí)提出索賠

業(yè)主未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或者發(fā)生錯(cuò)誤，給施工企業(yè)造成損失時(shí)，施工企業(yè)可按索賠程序以書面形式向業(yè)主或發(fā)包人提出索賠。

發(fā)出索賠意向通知書。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)把握索賠時(shí)機(jī)，迅速作出反應(yīng)。在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是施工單位就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個(gè)期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕施工單位的要求，施工企業(yè)將失去索賠的權(quán)利。隨后，施工企業(yè)應(yīng)對合同的實(shí)施進(jìn)行跟蹤、分析，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況，分析這些損害事件是由誰引起的，它的責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)。在實(shí)際工作中，事件的責(zé)任往往是多方面的，所以必須進(jìn)行責(zé)任分解，劃清責(zé)任范圍。按照合同判明這些事件是否違反合同條款，是否在合同規(guī)定的賠償范圍之內(nèi)。與此同時(shí)，要抓緊收集證據(jù)，并在索賠事件持續(xù)期間一直保持完整的當(dāng)時(shí)記錄，這是索賠要求有效的前提條件。如果在索賠報(bào)告中提不出證明其索賠的理由、索賠事件的影響、索賠值計(jì)算等方面的合理的詳細(xì)資料，索賠要求就不能成立。在實(shí)際工程中，許多索賠要求都因沒有或缺少書面證據(jù)而得不到合理的解決，給施工企業(yè)造成不必要的損失。所以，施工企業(yè)必須對索賠的前期工作引起足夠的重視，以維護(hù)企業(yè)的合法利益。

遞交索賠報(bào)告。索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，施工企業(yè)應(yīng)遞交延長工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的正式索賠報(bào)告及相關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，施工企業(yè)應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求，在該索賠事件的影響結(jié)束后的 28天內(nèi)，再報(bào)出詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料、累計(jì)索賠額和累計(jì)索賠工期。索賠報(bào)告內(nèi)容包括：標(biāo)題、索賠申請表、批復(fù)的索賠意向書、索賠核心內(nèi)容的概括、各種索賠證據(jù)資料、施工企業(yè)的正規(guī)性文件、編制說明及附件等。索賠報(bào)告要做到索賠事件真實(shí)，計(jì)算索賠值合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析清楚，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，明確闡述是由于非施工方原因造成的干擾事件的出現(xiàn)，使施工企業(yè)的工作受到嚴(yán)重影響，并為此增加了費(fèi)用支出，拖延了工期。索賠報(bào)告要文字簡練，資料充足，條理清楚，要讓監(jiān)理工程師提不出什么疑問，也不要求再補(bǔ)充任何證明材料和數(shù)據(jù)，只有這樣才能使索賠順利進(jìn)行。索賠報(bào)告的書寫用語應(yīng)盡量婉轉(zhuǎn)，避免使用強(qiáng)硬、不客氣的語言。否則，將會給索賠帶來不利影響。

索賠的最終認(rèn)定。遞交索賠意向書和索賠報(bào)告后，并不等于索賠工作已經(jīng)完成，還有許多后續(xù)工作要做。監(jiān)理工程師接到索賠報(bào)告后，對其內(nèi)容和提供的證據(jù)進(jìn)行一一核實(shí)，確定索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補(bǔ)償額度。由于施工企業(yè)和監(jiān)理工程師所處位置不同，在所承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分，索賠證據(jù)的充分與否，計(jì)算依據(jù)和方法合理不合理等方面分歧較大，使得補(bǔ)償額往往與施工企業(yè)索賠報(bào)告中要求的額度不一致，甚至差額較大。為此，雙方應(yīng)就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商，證據(jù)不足的要盡快按照監(jiān)理工程師的要求補(bǔ)充證據(jù)，否則只可能得到所提供的證據(jù)滿足監(jiān)理工程師認(rèn)為索賠成立的那部分的費(fèi)用和工期，其余的則得不到應(yīng)有的補(bǔ)償。監(jiān)理工程師在索賠事件的處理和解決過程中是核心人物，他有處理索賠的權(quán)力，所以施工企業(yè)的工作一定要盡量讓監(jiān)理工程師滿意，以便索賠事件的順利解決。當(dāng)然，監(jiān)理工程師的處理決定不是終局性的，對業(yè)主和施工企業(yè)不具有強(qiáng)制約束力，施工企業(yè)收到監(jiān)理工程師的處理決定后，如認(rèn)為處理不公正，可以在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)提請監(jiān)理工程師重新考慮，或提供進(jìn)一步的證明材料，向監(jiān)理工程師進(jìn)一步表明其決定不合理的原因。如果監(jiān)理工程師仍堅(jiān)持原來決定或施工企業(yè)對新的決定仍不滿意，則施工單位可向合同中提供的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁解決。

加強(qiáng)索賠管理

在工程施工中，由于工期長、技術(shù)復(fù)雜，必然有許多簽約階段不可能預(yù)見的事件發(fā)生。盡管合同準(zhǔn)備工作非常細(xì)致，合同條款內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、全面，業(yè)主和施工企業(yè)在合同履行過程中也非常守信譽(yù)，但由于工程項(xiàng)目施工的復(fù)雜性和人的預(yù)見能力的有限，仍然或多或少地會發(fā)生索賠。因此，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視索賠，強(qiáng)化索賠管理，建立健全索賠管理臺賬，及時(shí)詳細(xì)地記錄合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠事件，工程完工時(shí)形成一冊完整的臺賬，作為竣工驗(yàn)收資料的組成部分；提高項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的索賠意識，克服“只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中證據(jù)的收集和及時(shí)做出索賠報(bào)告”的壞習(xí)慣；加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，減少和防止因工作失誤、疏忽而發(fā)生反索賠的機(jī)會，維護(hù)企業(yè)利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。