可行性研究報(bào)告
(一)文書的基本知識(shí)
可行性研究報(bào)告是中方合營(yíng)者在項(xiàng)目建議書的基礎(chǔ)上,為了進(jìn)一步說(shuō)明設(shè)立合營(yíng)企業(yè)的必要性和可行性,主要從技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上兩個(gè)方面就合營(yíng)企業(yè)的設(shè)立作初步性的、原則性的分析和論證。
(二)文書的主要內(nèi)容及制作要求
1.文書的主要內(nèi)容
可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容一般包括:項(xiàng)目背景及有關(guān)審批文件;合營(yíng)企業(yè)名稱,法定地址、宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍和規(guī)模;合營(yíng)各方企業(yè)名稱、注冊(cè)國(guó)家、法定地址和法定代表人姓名、職務(wù)、國(guó)籍;合營(yíng)企業(yè)總投資,注冊(cè)資本,各方出資比例,出資方式,股本繳付期限;合營(yíng)期限;可行性研究報(bào)告的負(fù)責(zé)人名單;項(xiàng)目名稱;產(chǎn)品的品種、性能、用途;國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求情況和市場(chǎng)預(yù)測(cè)的方法;原材料、能源、交通的供應(yīng)安排及其依據(jù);項(xiàng)目地址選擇及其依據(jù);技術(shù)設(shè)備的選用及其依據(jù);企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及生產(chǎn)人員的安排及其依據(jù);總投資規(guī)模,生產(chǎn)建設(shè)方式,建設(shè)進(jìn)度安排及其依據(jù);資金籌措及其依據(jù);生產(chǎn)成本預(yù)測(cè);財(cái)務(wù)狀況分析;綜合分析及結(jié)論等。
可行性研究報(bào)告,一般還需附上一些附件,包括:合營(yíng)各方所在國(guó)(或地區(qū))政府主管部門發(fā)給的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;合營(yíng)各方法定代表人證明書;合營(yíng)各方資產(chǎn)負(fù)債表,損益表;有關(guān)主管部門對(duì)項(xiàng)目的預(yù)審或評(píng)估報(bào)告等。例如,需由環(huán)境保護(hù)部門出具的企業(yè)環(huán)境污染及其治理的意見(jiàn)等。
2.文書的制作要求
第一,中方合營(yíng)者在取得企業(yè)主管部門審查同意并轉(zhuǎn)報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后,便可進(jìn)入由合營(yíng)各方共同編制可行性報(bào)告階段。
第二,可行性研究報(bào)告是由中方合營(yíng)者向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合營(yíng)企業(yè)的正式文件之一。
(三)格式
可行性研究報(bào)告
項(xiàng)目名稱:
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項(xiàng)目主辦單位:________________________________________
地址:________________________________________________
電話:________________________________________________
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人:__________________________________________
填報(bào)時(shí)間:____________________________________________
批準(zhǔn)日期:____________________________________________
一、總 說(shuō) 明
(1)可行性研究工作的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人和經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人的名單。
(2)項(xiàng)目建議書的審批文件。
(3)可行性研究的總概況、結(jié)論與建議。
二、承辦企業(yè)的基本情況與條件
(1)概況:
主管部門 |
企業(yè)性質(zhì) |
職工總數(shù) |
科技人員總數(shù) |
廠區(qū)面積 |
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建筑面積 |
生產(chǎn)廠房面積 |
主要設(shè)備臺(tái)數(shù) |
固定資產(chǎn)原值 |
固定資產(chǎn)凈值 |
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(2)上年度生產(chǎn)情況:
實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值 |
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上交稅金 |
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稅后利潤(rùn) |
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主要產(chǎn)品名稱 |
生產(chǎn)能力 |
上年度產(chǎn)量 |
稅 金 |
稅后利潤(rùn) |
創(chuàng) 匯 |
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(3)水、電、氣情況:
三、生產(chǎn)規(guī)劃
(1)引進(jìn)技術(shù)或設(shè)備生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品名稱、規(guī)格、技術(shù)性能、用途。
(2)國(guó)內(nèi)需要情況的調(diào)查、研究與預(yù)測(cè)。
(3)國(guó)外市場(chǎng)情況的調(diào)查研究與預(yù)測(cè)。
(4)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品銷售價(jià)格的調(diào)查、研究與分析。
(5)分年的國(guó)內(nèi)外需要估算。
(6)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的選定,說(shuō)明幾個(gè)可供選擇方案的比較與論證、選定的理由。
(7)分年的產(chǎn)品產(chǎn)量與國(guó)內(nèi)外銷售量規(guī)劃。
四、物資供應(yīng)規(guī)劃
(1)包括原材料、半成品、配套件、輔助材料、維修材料、電力、燃料,以及其他公用設(shè)施的使用、來(lái)源、價(jià)格。
(2)物料選用的幾個(gè)可供選擇方案的比較與論證、選擇的理由。
(3)分年的物資供應(yīng)量的規(guī)劃,(包括進(jìn)口部分)。
五、廠址選擇
(1)包括廠址的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、交通運(yùn)輸?shù)葪l件的概述,幾個(gè)可供選擇方案的比較與論證,選定的理由。
(2)總平面布置的幾個(gè)可供選擇方案的比較與論證、選定之理由。
六、技術(shù)與設(shè)備
(1)技術(shù)選定的幾個(gè)可供選擇方案的比較和論證、選定之理由。
(2)技術(shù)來(lái)源國(guó)別與廠商(寫明外文全稱)。
(3)技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的估算。
(4)設(shè)備的選定、主要生產(chǎn)設(shè)備和輔助設(shè)備的名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量。幾個(gè)可供選擇方案比較與論證、選定的理由。
(5)進(jìn)口設(shè)備的來(lái)源國(guó)別與外商(寫明外文全稱)。
(6)設(shè)備費(fèi)用的估算。
七、生產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)計(jì)劃(略)
八、環(huán)境污染的防治措施方案(略)
九、項(xiàng)目實(shí)施的綜合計(jì)劃
包括詢價(jià)、談判,簽訂合同、工程設(shè)計(jì),技術(shù)與設(shè)備的交付,工程施工、調(diào)試與試產(chǎn)進(jìn)度以及正式投產(chǎn)年月,建筑安裝工程內(nèi)容和工作量,施工力量的安排與施工組織規(guī)劃。
十、資金概算和來(lái)源
(1)項(xiàng)目的總用匯額,包括準(zhǔn)備工作階段實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用(均折為美元計(jì)算,使用非美元外匯要注明折算率)。
(2)外匯資金的來(lái)源(申請(qǐng)國(guó)家撥付、利用外資貸款、延期付款、補(bǔ)償貿(mào)易、自籌外匯等)與償還方式(國(guó)家統(tǒng)一償還,企業(yè)自行償還)。
(3)國(guó)內(nèi)資金概算(均按人民幣萬(wàn)元計(jì)算)項(xiàng)目的全部資金需要額及來(lái)源。
十一、經(jīng)濟(jì)分析
(1)生產(chǎn)成本與銷售收益的估算。
(2)分年的現(xiàn)金流量。
(3)分年的損益計(jì)算表和資金平衡表。
(4)根據(jù)分年的現(xiàn)金流量,計(jì)算投資回收年限。按“現(xiàn)值”法計(jì)算的“凈值”與內(nèi)部回收率、折現(xiàn)率依據(jù)。
(5)項(xiàng)目的敏感度分析和盈虧分析。
其他技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析
所需列入的附件
(1)聘請(qǐng)外國(guó)專家計(jì)劃。
(2)出國(guó)培訓(xùn)計(jì)劃。
(3)外匯資金的分年、分用途用款計(jì)劃。
(4)國(guó)內(nèi)資金的分年、分用途用款計(jì)劃。
(5)國(guó)家外匯管理總局對(duì)于外匯資金來(lái)源和安排的審核意見(jiàn)書。
(6)財(cái)政部或。ㄊ、自治區(qū))財(cái)政廳、局對(duì)國(guó)內(nèi)資金來(lái)源和安排的審核意見(jiàn)書。
(7)利用外資貸款或補(bǔ)償貿(mào)易項(xiàng)目的本息償還或補(bǔ)償計(jì)劃。
(8)廠址選擇報(bào)告。
(9)礦山、油田等項(xiàng)目的資源儲(chǔ)量報(bào)告。
(10)有關(guān)主管部對(duì)主要原材料、電力、燃料、配套件等供應(yīng)來(lái)源落實(shí)情況,與供應(yīng)可能的意見(jiàn)書。
(11)國(guó)家科委對(duì)擬引進(jìn)技術(shù)審核意見(jiàn)書。
(12)由國(guó)家機(jī)械工業(yè)委員會(huì)組織有關(guān)機(jī)械制造部門提出對(duì)進(jìn)口設(shè)備和設(shè)備分交、合作制造方案的審定意見(jiàn)書。
(13)有關(guān)外國(guó)廠商的基本情況資料。
(14)與外國(guó)廠商技術(shù)交流及非正式探詢價(jià)格的有關(guān)資料。
(15)預(yù)審報(bào)告。